9天有36家新三板公司遭罰 多位董秘稱：對規則不熟
2016年09月18日 07:38 ?來源：挖貝網 作者：李云琦 ?隨著股轉系統和證監會對監管的不斷收緊，越來越多的新三板公司因違規遭處罰。挖貝網了解到，“對業務規則不熟悉”也是許多公司違規的原因之一。
據挖貝網了解，2016年6月來，新三板共有176家掛牌公司涉及處罰事項，遭處罰對象共有556個公司或自然人。被處罰中“未及時披露公司重大事項”、“涉嫌違反證券法律法規”、“未依法履行其他職責”的違規類型較多，主要指違規交易、違規使用募資、占款、信息未披露等問題。
新三板公司9月來頻繁出線
挖貝網統計，9月1日至13日共有9個交易日，期間新三板共有36家公司披露遭受處罰。這意味著，平均每個交易日有4家公司受處罰。僅9月13日一天，股轉系統就發布了6條監管公告，其中包括占用資金、違規交易、信息披露等違規行為。 從處罰來看，資金管理不規范是新三板的突出問題。港龍股份（835609）、順炎新材（834453）等公司均因資金占用受處罰。港龍股份實控人張新龍、葛培芬占用公司資金2000萬元；順炎新材遭實際控制人多次從公司借款。
提前使用募資也讓一些公司受處罰。科倫股份（832093）、皆悅傳媒（832030）在尚未取得股轉登記函的情況下提前使用募資。科倫股份董事長袁志奇被股轉系統約見談話，皆悅傳媒被采取出具警示函、提交書面承諾等處罰。
值得一提的是，即使是犯“小錯”的公司，也會遭罰。炫坤科技實際控制人表亞輝控制的另一家公司占用公司1.57萬元資金，股轉系統于9月7日對炫坤科技和表亞輝出具了監管意見函。 對此，一位新三板董秘對挖貝網表示，占用資金不分大小和時間長短，本身就是違規行為，一樣意味著公司管理不規范，這是股轉系統監管更加細化的表現。
多家公司表示：對規則不熟
仔細閱讀這些公司的公告就能發現，基本上每家公司都表示：一定吸取教訓，全體股東、董監高和相關人員會加強業務規則及證券法律法規的學習，防止類似情況再次發生。挖貝網咨詢多家新三板公司，多數表示：主要是因對規則不熟悉才“犯錯”。 “我們去年8月份才剛掛牌，很多業務準則、規則都了解得不透徹，特別是對一些政策存在錯誤理解，所以導致連續兩個交易日交易。”百味齋一位證券代表對挖貝網說。百味齋（833410）董事長甘丘平在觸發權益公告披露要求后依然在第二天減持，近日遭處罰。
無獨有偶，興邦光電（832404）董事長孫邦祥近日也因違規減持受處罰。挖貝網致電咨詢興邦光電董事會秘書李梅，其表示“可能當時對法律不太熟悉”。
挖貝網在券商處了解到，一些新三板公司董秘是由老員工轉化而來，或是高管兼任董秘，對業務十分熟悉的董秘很“稀缺”。對于一些家族企業來說，這種情況出現得更頻繁。
不過，并不是所有違規掛牌公司都“業務不熟”。挖貝新三板研究院分析師劉蕓認為，會出現這樣的問題一方面是因為企業缺乏相關專業性人才，造成對規則理解不到位；另一方面也不排除有些企業存在“頂風作案”的情況。
股轉系統督促學習
為了讓新三板掛牌公司認真了解業務規則，股轉系統可謂是絞勁腦汁。在對部分公司采取“提交書面承諾書”的自律監管措施時，會要求掛牌公司對相關規則正確理解，進行整改。還有一些會直接到股轉系統接受自律監管談話。 挖貝網發現，有公司是在出現違規后才學習業務規則。港龍股份被實際控制人占用資金是發生在2015年12月。其董秘宋振海對挖貝網表示，公司剛掛牌對規則不是很了解。他稱，公司對相關的業務規則是在今年年初（出現占款之后）才在券商處進行學習。 9月8，股轉系統下發《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》，要求董秘熟悉各項法律法規、組織公司高管制定相關制度，并做好對公司高層的監督催促工作。 此外，未取得全國股轉公司頒發的董事會秘書資格證書，或資格證書被吊銷后未重新取得的，不能擔任創新層公司的董秘，會被股轉系統“辭退”。 股轉系統對董秘的后續培訓也有要求，已通過資格考試的董秘應每年參加不少于8個課時的后續培訓；拿到資格證書卻被處罰的，在處罰后6個月內至少參加8個課時的后續培訓，這些后續培訓均由股轉系統進行。 在股轉系統的強化監管下，劉蕓較為看好未來新三板規范性。她認為，隨著監管逐步加強和細化，新三板企業在信披等方面的規范性肯定會逐步增強，今后“對規則不熟”將不再是一些企業違規的理由。
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